The article has been automatically translated into English by Google Translate from Russian and has not been edited.

Русский волк с Уолл-стрит: как россиянин узнал, что ему грозит многомиллионный штраф, но смог спастись

История россиянина Анатолия Князева похожа на знаменитый фильм «Волк с Уолл-стрит». Он создал с партнёрами успешный брокерский бизнес и, как и герой Леонардо ДиКаприо, стал фигурантом громкого расследования Комиссии по ценным бумагам в США. О том, каково это узнать о том, что тебе грозит многомиллионный штраф из утренней газеты и как преодолеть гордость, чтобы спасти бизнес, он рассказал Сравни.ру.

Фото: Олег Яковлев, Сравни.ру

Страшный сон

В августе 2015 года наша инвестиционная компания Exante стала фигурантом расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). А узнали мы об этом из прессы. SEC известна тем, что успешно обвиняла таких финансовых гигантов, как Deutsche Bank, JPMorgan, которые получили миллиардные штрафы.

Посыпались звонки, телефон буквально разрывался – клиенты, контрагенты, родственники, друзья и просто знакомые – все хотели понять, что же случилось, а мы и сами не понимали.

Первая мысль: «этого не может быть на самом деле, это какая-то ошибка, надо просто проснуться». Но на следующий день пришли официальные бумаги. Это было несколько ящиков с документами, которые почтовая служба USPS привезла нам на Мальту (там находится наш головной офис).

В тот же день мы обратились к двум крупнейшим американским юридическим фирмам по работе с SEC, и в итоге выбрали одну из них. Час партнёра такой фирмы стоит 1 200 – 1 700 долларов, работали они полгода, ещё и не один партнёр работал. Мы заплатили им космические гонорары, но при этом ни разу лично не встречались, общались по телефону и скайпу.

Какое-то время нам потребовалось, чтобы разобраться, как вообще так получилось, почему наша компания привлекла столько внимания. Сейчас уже всем всё ясно: группа украинских хакеров взломала серверы новостных агентств и получила доступ к пресс-релизам компаний, которые торгуются на бирже, до их официальной публикации. В пресс-релизах обычно содержится важная информация о результатах деятельности компании за отчётный период: квартал, полгода или год. И зная её заранее, можно достаточно точно прогнозировать изменение стоимости акций, купить или продать их, и при сильном движении курса заработать на этом.

Украденные пресс-релизы продавались трейдерам и компаниям, а Exante назвали возможным участником этой преступной схемы.

Фото: finbuzz.ru

Суровая реальность

Один из аргументов SEC заключался в том, что мы с некоторыми обвиняемыми использовали один и тот же IP-адрес – либо один компьютер, либо одну беспроводную сеть. И комиссия это воспринимала как доказательство того, что мы в сговоре. Нам заявили, что какой-то неизвестный и наша компания пользовались одним IP-адресом, поэтому мы с ним связаны. Мы проверили все наши офисы, все домашние адреса сотрудников, а в итоге выяснилось, что это IP-адрес бизнес-зала Рижского аэропорта. И пользовались мы им с разницей в полгода. Один из наших директоров летел через этот аэропорт в наш рижский офис, зашёл в свою почту, потом через полгода оттуда летел другой человек, и тоже вошёл в свою почту. Они с интервалом в полгода оказались в одном и том же месте на земле. И это сочли достаточным аргументом, чтобы заявлять о сговоре.

Мы запросили официальное подтверждение от Рижского аэропорта, что это их IP-адрес, предоставили бумаги комиссии, но этот аргумент так и не выбросили, он фигурирует в последних судебных решениях. Юристы говорили нам: да, гайз (ребята – прим. Сравни.ру), к вам несправедливо относятся, но мы не можем ничего сделать, давайте просто продолжать пытаться пробить эту стену.

Фото: Олег Яковлев, Сравни.ру

6 месяцев борьбы

И мы пытались. В течение следующих пяти месяцев мы методично объясняли суду и SEC, как мы работаем. Это нужно было рассказывать очень подробно, много-много раз повторяя одно и то же. Времени на саму работу не оставалось. Не так я себе представлял будни успешного брокера.

Само расследование продолжается до сих пор. В нём есть криминальная часть, а есть гражданская. Мы были участниками гражданской части. Как выяснилось позже, тюрьма нам не грозила, а вот огромный штраф, способный разрушить бизнес, – вполне. Для примера, другие участники этого дела выплатили от 2 миллионов до 30 миллионов долларов.

У нас с партнёрами был выбор – либо спорить и доказывать ошибочность обвинений в суде, либо начать диалог с комиссией. В первом варианте мы должны были предстать перед судьёй через три года, а именно столько мог занять этот процесс, попытаться ему объяснить, что комиссия была неправа, и получить заключение суда, что мы невиновны. Но до этого момента у нас был реальный риск потери бизнеса. Когда ты фигурант расследования SEC, ничего не происходит, формально ещё никто не виновен, но ты не можешь вести практически никакой бизнес, тем более в финансовом мире, потому что везде указано, что ты фигурант расследования SEC. Поэтому мы выбрали второй вариант. Не спорить, не пытаться доказывать свою правоту через суд – такое решение было очень тяжело принять, эмоционально тяжело, но с рациональной точки зрения оно было правильное.

Я засыпал и просыпался с мыслями, в какой момент всё пошло не так, как я оказался в такой ситуации, почему не защищаюсь? Конечно же, я сомневался в правильности своего выбора. Но когда речь идёт о спасении чего-то очень дорогого и важного для тебя, перестаёшь мыслить узкими категориями: «прав ты или не прав», «это дело принципа», ты вынужден смотреть на вещи шире.

Самый лучший день

Многие из участников гражданского дела пошли на досудебное соглашение с комиссией, но с выплатой штрафа и без снятия обвинений, просто чтобы продолжать работать. Математически уплата штрафа выгоднее, чем ожидание суда.

Для нас всё закончилось наилучшим образом. В январе 2016 года мы достигли соглашения с Комиссией по ценным бумагам США, что без штрафа и без признания вины они снимают с нас обвинения, и суд это утвердил. Все претензии с компании были сняты и перенесены непосредственно на клиентов, совершавших эти сделки. В настоящий момент мы единственные из обвиняемых, с кого были сняты все обвинения без уплаты штрафа. Это был один из самых счастливых дней в моей жизни. И в жизни моих партнёров, конечно, тоже.

С того страшного для нас августа 2015 по весну 2016 года мы занимались решением репутационных проблем с клиентами и контрагентами. Это был очень тяжёлый год, мы только недавно вздохнули спокойно, лично я расслабился лишь в последние пару месяцев, впервые с тех событий позволил себе сходить в небольшой отпуск.

Фото Фото: Олег Яковлев / РБК

Мои уроки

  1. Самый главный урок – мир несовершенен.

Да, есть претензии к американскому суду, но они будут и в других юрисдикциях, в России, в Великобритании, где угодно. Просто сталкиваешься с тем, что мир несправедлив, и никто кроме тебя самого за тебя биться не будет.

  1. Иногда нужно идти на компромиссы, даже если эмоции бьют через край от осознания несправедливости и абсурдности ситуации.

Мы могли просто дожидаться суда, чтобы доказать свою правоту и получить компенсацию от SEC за ущерб и необоснованные обвинения, но к моменту его получения мы бы уже лишились компании. Поэтому мы сосредоточились на работе со следствием и доказали, что компания являлась только техническим посредником при совершении сделок. В моменте это было гораздо тяжелее и с финансовой и с операционной точки зрения. Мы потратили очень много времени и денег на работу с юристами. Но нам удалось добиться полного снятия обвинений с компании без выплаты штрафа, что позволило сохранить бизнес. Мы решили, что существование бизнеса важнее, чем бессмысленная борьба в суде. И последующие события показали, что мы сделали правильный выбор.

 

Разное Уолл-Стрит Наши люди Нью-Йорк Наши в США бизнес в США

Читайте также на ForumDaily:

‘Экстраординарная’ грин-карта: какие существуют возможности иммиграции в США для предпринимателей?

Как создать успешный стартап и переехать в Кремниевую долину: советы от инвестора

Эмиграция как толчок: как в США заработать денег на собственный бизнес в России

Два россиянина создали в США сервис, за который застройщики готовы платить сотни тысяч долларов

Мы просим вас о поддержке: сделайте свой вклад в развитие проекта ForumDaily

Спасибо, что остаетесь с нами и доверяете! За последние четыре года мы получили массу благодарных отзывов от читателей, которым наши материалы помогли устроить жизнь после переезда в США, получить работу или образование, найти жилье или устроить ребенка в садик.

Сейчас мы хотим попросить ВАС о поддержке.

Качественная журналистика требует серьезных финансовых вложений и наши доходы не всегда покрывают расходы на содержание редакции, что ставит под угрозу беспрерывную работу сайта. Мы не вводим платную подписку, чтобы русскоязычные иммигранты в США могли беспрепятственно получать проверенную информацию на родном языке. Но будем благодарны вам за любую сумму, которой вы готовы поделиться для того, чтобы мы могли бесперебойно предоставлять полезную информацию тысячам иммигрантов.

Безопасность взносов гарантируется использованием надежно защищенной системы Stripe.

Всегда ваш, ForumDaily!

 

Хотите больше важных и интересных новостей о жизни в США и иммиграции в Америку? Подписывайтесь на нашу страницу в Facebook. Выбирайте опцию «Приоритет в показе» —  и читайте нас первыми. И не забудьте подписаться на ForumDaily Woman и на ForumDaily New York — там вас ждет масса интересной и позитивной информации. 



 
1074 запросов за 3,078 секунд.