Уолл-стриттегі орыс қасқыр: қалайша бір орыс миллиондаған айыппұлға тап болғанын, бірақ қашып құтылғанын білді

Ресейлік Анатолий Князевтің оқиғасы әйгілі «Қасқыр Уолл-Стрит» фильміне ұқсас. Ол серіктестерімен брокерлік бизнесті ойдағыдай құрды және Леонардо Ди Каприоның кейіпкері сияқты АҚШ-тың бағалы қағаздар жөніндегі комиссиясының атышулы тергеуінде айыпталушыға айналды. Білу қалай сезінедітаңертеңгі газеттен сіз миллиондаған айыппұлмен бетпе-бет келесіз және бизнесті сақтап қалу үшін менмендікті қалай жеңуге болады, деді ол Салыстыру.ru.

Сурет: Shutterstock

Қорқынышты түс

2015 жылдың тамызында біздің инвестициялық компаниямыз үшін Exant АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясының (SEC) тергеу барысында сотталушы болды. Бұл туралы біз баспасөзден білдік. ӘКК қаржылық алыптарды сәтті айыптаумен танымал Deutsche Bank, JPMorganмиллиардтаған айыппұлдарды алған.

Қоңыраулар жаңғыртылды, телефон жарылды - клиенттер, мердігерлер, туыстар, достар және жай ғана таныстар - барлығы не болғанын түсінгісі келді, бірақ біз өзіміз түсінбедік.

Алғашқы ой: «бұл мүмкін емес, бұл қате, сіз тек оянуыңыз керек» Бірақ келесі күні ресми құжаттар келді. USPS пошта қызметі бізді Мальтаға әкелген бірнеше қорап құжаттар болды (біздің бас кеңсе сонда орналасқан).

Сол күні біз SEC-мен жұмыс істейтін АҚШ-тың ең ірі екі заңгерлік фирмасына жүгініп, нәтижесінде олардың біреуін таңдадық. Мұндай фирманың серіктес сағатының бағасы 1 - 200 доллар тұрады, олар алты ай жұмыс істеді, ал бірнеше серіктес жұмыс істеді. Біз оларға ғарыш ақысын төледік, бірақ сонымен бірге ешқашан жеке кездестім, телефонмен және скайппен сөйлеспедік.

Бұл шын мәнінде қалай болғанын, біздің компаниямыздың неге соншалықты көп назар аударғанын түсінуге біраз уақыт кетті. Қазір барлығы бәріне түсінікті: бір топ украиналық хакерлер ақпараттық агенттіктердің серверлерін бұзып, ресми жарияланғанға дейін биржада сатылатын компаниялардың баспасөз хабарламаларына қол жеткізді. Әдетте пресс-релиздерде компанияның есепті кезеңдегі қызметі туралы маңызды ақпарат бар: тоқсан сайын, алты ай немесе жыл. Мұны алдын-ала біле отырып, сіз акциялардың құнын қалай өзгерте алатындығын нақты болжай аласыз, оларды сатып аласыз немесе сата аласыз, және бағамның күшті қозғалысымен оған ақша жасай аласыз.

Ұрланған пресс-релиздер трейдерлер мен компанияларға сатылды, және үшін Exant осы қылмыстық схеманың ықтимал қатысушысы деп атады.

Қатаң шындық

SEC-тің дәлелдерінің бірі айыпталушылардың екеуі мен бірдей IP мекенжайды - бір компьютерді немесе бір сымсыз желіні пайдаланды. Комиссия мұны біздің келісіп отырғандығымыздың дәлелі ретінде қабылдады. Бізге белгісіз біреу және біздің компания бірдей IP мекенжайды қолданды, сондықтан біз оған қосыламыз деп айтты. Біз барлық кеңселерімізді, қызметкерлердің үйдегі барлық мекен-жайларын тексердік, нәтижесінде бұл Рига әуежайының бизнес-залының IP-мекен-жайы екендігі белгілі болды. Ал біз оны алты айлық айырмашылықпен қолдандық. Біздің директорлардың біреуі осы әуежай арқылы біздің Ригадағы кеңсемізге ұшып кетті, оның поштасына барды, содан кейін алты айдан кейін тағы бір адам сол жерден ұшып кетті, сонымен қатар оның поштасына кірді. Олар алты ай аралығымен жердегі сол жерде аяқталды. Бұл қастандықты жариялау үшін жеткілікті дәлел болып саналды.

Біз Рига әуежайынан олардың IP мекенжайы екендігі туралы ресми растауды сұрадық, біз комиссияны қағаздармен қамтамасыз еттік, бірақ бұл дәлел тасталмады, бұл соңғы сот шешімдерінде көрінеді. Адвокаттар бізге: иә, гайз (жігіттер - салыстыру.ру), олар сізге әділетсіз, бірақ біз ештеңе істей алмаймыз, тек осы қабырғаны бұзып өтуге тырысайық.

6 айлық күрес

Біз тырыстық. Келесі бес ай ішінде біз сот пен ӘКК-ге жұмысымызды әдіснамалық түрде түсіндірдік. Мұны бір нәрсені бірнеше рет қайталай отырып, егжей-тегжейлі айтып беру керек еді. Жұмыстың өзінде уақыт болмады. Мен сәтті брокердің күнделікті өмірін елестете алмадым.

Тергеудің өзі әлі жалғасуда. Онда қылмыстық бөлігі де, азаматтық бөлігі де бар. Біз азаматтық бөлімге қатыстық. Кейін белгілі болғандай, түрме бізге қауіп төндірмеді, бірақ бизнесті құртуы мүмкін үлкен айыппұл. Мысалы, бұл іс бойынша басқа қатысушылар 2 миллионнан 30 миллион долларға дейін төледі.

Менің серіктестерім және менің таңдауым болды - сотта айыптаудың дұрыстығын дәлелдеу немесе дәлелдеу, немесе комиссиямен диалогты бастау. Бірінші нұсқада біз үш жылдан кейін судьяның алдына келуіміз керек еді, және бұл процесс қанша уақытты алады, комиссияның дұрыс еместігін түсіндіруге тырысыңыз және сот біздің кінәсіз екеніміз туралы қорытынды шығарыңыз. Бірақ осы уақытқа дейін біз өз ісімізді жоғалтудың нақты қаупін сездік. ӘКК тергеуге қатысқан кезде ештеңе болмайды, әзірге ешкім ресми түрде кінәлі емес, бірақ сіз іс жүзінде кез-келген кәсіппен айналыса алмайсыз, әсіресе қаржы әлемінде, өйткені ӘКК тергеуінде сіз әрқашан сотталушы екеніңізді көрсетесіз. Сондықтан біз екінші нұсқаны таңдадық. Дауласпау, сотта өзінің кінәсіздігін дәлелдеуге тырыспау - мұндай шешім қабылдау өте қиын, эмоционалды түрде қиын болды, бірақ ұтымды тұрғыдан дұрыс болды.

Мен ұйықтап, ойлармен ояндым, қай сәтте бәрі дұрыс болмады, мен осындай жағдайға қалай тап болдым, неге мен өзімді қорғамасқа? Әрине, мен таңдауымның дұрыстығына күмәндандым. Бірақ сіз үшін өте қымбат және маңызды нәрсені үнемдеу туралы айтсаңыз, сіз тар категориялар туралы ойлауды тоқтатасыз: «сіз дұрыс па, бұрыссыз ба?», «Бұл принцип мәселесі», сіз заттарды кеңірек қарауға мәжбүр боласыз.

Ең керемет күн

Азаматтық істің көптеген қатысушылары комиссиямен сотқа дейінгі келісімге келісті, бірақ айыппұл төлей отырып және айыппұлдарды алып тастамай-ақ, жұмысын жалғастыра берді. Айыппұлды математикалық жолмен төлеу сотты күткеннен гөрі тиімді.

Біз үшін бұл жақсы жолмен аяқталды. 2016 жылдың қаңтарында біз АҚШ-тың құнды қағаздар және биржалар комиссиясымен айыппұлсыз және кінәсіз жауапсыз олар айыпты бізден алып тастайтындығы туралы келісімге келдік, сот оны мақұлдады. Компаниядан барлық шағымдар алынып тасталды және тікелей осы операцияларды жасаған клиенттерге берілді. Қазіргі уақытта айыппұл төленбестен барлық айыптар алынып тасталған жалғыз біз - жауаптымыз. Бұл менің өмірімдегі ең бақытты күндердің бірі болды. Әріптестерімнің өмірінде, әрине.

Біз үшін бұл қорқынышты нәрсе - 2015 жылдың тамызынан 2016 жылдың көктеміне дейін біз клиенттермен және мердігерлермен беделге қатысты мәселелерді шешумен айналыстық. Бұл өте қиын жыл болды, біз жақында тыныш дем алдық, мен тек соңғы екі айда демалдым, сол оқиғалардан алғашқы рет қысқа демалысқа шықтым.

Сабақтарым

1. Ең маңызды сабақ - бұл әлемнің жетілмегендігі.

Ия, американдық сотқа шағымдар бар, бірақ олар басқа юрисдикцияларда, Ресейде, Ұлыбританияда, кез-келген жерде болады. Сіз әлемнің әділетсіз екендігіне тап болдыңыз және сізден басқа ешкім сіз үшін күреспейді.

2. Кейде эмоциялар жағдайдың әділетсіздігі мен абсурдтығынан хабардар болса, ымыраға келуге тура келеді.

Біз соттан біздің ісімізді дәлелдеп, ӘКК-ден залал мен негізсіз шығындар үшін өтемақы алуды күтуге болады, бірақ біз алған уақытқа дейін компаниядан айырылып қалуымыз мүмкін. Сондықтан біз тергеумен жұмыс істеуге назар аудардық және компания тек мәмілелер жасау кезінде техникалық делдал екенін дәлелдедік. Қазіргі уақытта қаржылық және операциялық тұрғыдан қиын болды. Біз адвокаттармен жұмыс істеуге көп уақыт пен ақшаны жұмсадық. Бірақ біз компаниядан айыппұлды төлемей толықтай алып тастай алдық, бұл бізге бизнесті сақтауға мүмкіндік берді. Біз бизнестің болуы соттағы мағынасыз төбелестен гөрі маңызды деп шештік. Келесі оқиғалар біздің дұрыс таңдау жасағанымызды көрсетті.

Форум күнін де оқыңыз:

«Ерекше» жасыл карточка: кәсіпкерлер үшін Америка Құрама Штаттарына иммиграцияның мүмкіндіктері қандай?

Сәтті стартапты қалай құруға және Силикон алқабына көшуге болады: инвестордың кеңестері

Эмиграция серпін ретінде: АҚШ-тағы Ресейдегі жеке бизнесіңіз үшін қалай ақша табуға болады

Екі ресейлік Құрама Штаттарда сервис құрды, ол үшін әзірлеушілер жүздеген мың доллар төлеуге дайын

Сіз АҚШ-тағы өмір және Америкаға иммиграция туралы маңызды және қызықты жаңалықтарды алғыңыз келе ме? — бізді қолда садақа бер! Сондай-ақ біздің парақшаға жазылыңыз Facebook. «Дисплейдегі басымдық» опциясын таңдап, алдымен бізді оқыңыз. Сондай-ақ, біздің сайтқа жазылуды ұмытпаңыз Telegram каналы  мен Instagram- Онда қызық көп. Және мыңдаған оқырмандарға қосылыңыз ФорумДүниежүзілік Нью-Йорк — онда сіз мегаполистің өмірі туралы көптеген қызықты және жағымды ақпаратты таба аласыз.